最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）
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最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）
最高人民法院
最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）
《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》已于2010年5月17日由最高人民法院审判委员会第1487次会议通过，现予公布，自2010年8月16日起施行。
二○一○年八月五日
法释〔2010〕9号
最高人民法院关于
审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）
（2010年5月17日最高人民法院审判委员会第1487次会议通过）
为正确审理外商投资企业在设立、变更等过程中产生的纠纷案件，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》等法律法规的规定，结合审判实践，制定本规定。
第一条 当事人在外商投资企业设立、变更等过程中订立的合同，依法律、行政法规的规定应当经外商投资企业审批机关批准后才生效的，自批准之日起生效；未经批准的，人民法院应当认定该合同未生效。当事人请求确认该合同无效的，人民法院不予支持。
前款所述合同因未经批准而被认定未生效的，不影响合同中当事人履行报批义务条款及因该报批义务而设定的相关条款的效力。
第二条 当事人就外商投资企业相关事项达成的补充协议对已获批准的合同不构成重大或实质性变更的，人民法院不应以未经外商投资企业审批机关批准为由认定该补充协议未生效。
前款规定的重大或实质性变更包括注册资本、公司类型、经营范围、营业期限、股东认缴的出资额、出资方式的变更以及公司合并、公司分立、股权转让等。
第三条 人民法院在审理案件中，发现经外商投资企业审批机关批准的外商投资企业合同具有法律、行政法规规定的无效情形的，应当认定合同无效；该合同具有法律、行政法规规定的可撤销情形，当事人请求撤销的，人民法院应予支持。
第四条 外商投资企业合同约定一方当事人以需要办理权属变更登记的标的物出资或者提供合作条件，标的物已交付外商投资企业实际使用，且负有办理权属变更登记义务的一方当事人在人民法院指定的合理期限内完成了登记的，人民法院应当认定该方当事人履行了出资或者提供合作条件的义务。外商投资企业或其股东以该方当事人未履行出资义务为由主张该方当事人不享有股东权益的，人民法院不予支持。
外商投资企业或其股东举证证明该方当事人因迟延办理权属变更登记给外商投资企业造成损失并请求赔偿的，人民法院应予支持。
第五条 外商投资企业股权转让合同成立后，转让方和外商投资企业不履行报批义务，经受让方催告后在合理的期限内仍未履行，受让方请求解除合同并由转让方返还其已支付的转让款、赔偿因未履行报批义务而造成的实际损失的，人民法院应予支持。
第六条 外商投资企业股权转让合同成立后，转让方和外商投资企业不履行报批义务，受让方以转让方为被告、以外商投资企业为第三人提起诉讼，请求转让方与外商投资企业在一定期限内共同履行报批义务的，人民法院应予支持。受让方同时请求在转让方和外商投资企业于生效判决确定的期限内不履行报批义务时自行报批的，人民法院应予支持。
转让方和外商投资企业拒不根据人民法院生效判决确定的期限履行报批义务，受让方另行起诉，请求解除合同并赔偿损失的，人民法院应予支持。赔偿损失的范围可以包括股权的差价损失、股权收益及其他合理损失。
第七条 转让方、外商投资企业或者受让方根据本规定第六条第一款的规定就外商投资企业股权转让合同报批，未获外商投资企业审批机关批准，受让方另行起诉，请求转让方返还其已支付的转让款的，人民法院应予支持。受让方请求转让方赔偿因此造成的损失的，人民法院应根据转让方是否存在过错以及过错大小认定其是否承担赔偿责任及具体赔偿数额。
第八条 外商投资企业股权转让合同约定受让方支付转让款后转让方才办理报批手续，受让方未支付股权转让款，经转让方催告后在合理的期限内仍未履行，转让方请求解除合同并赔偿因迟延履行而造成的实际损失的，人民法院应予支持。
第九条 外商投资企业股权转让合同成立后，受让方未支付股权转让款，转让方和外商投资企业亦未履行报批义务，转让方请求受让方支付股权转让款的，人民法院应当中止审理，指令转让方在一定期限内办理报批手续。该股权转让合同获得外商投资企业审批机关批准的，对转让方关于支付转让款的诉讼请求，人民法院应予支持。
第十条 外商投资企业股权转让合同成立后，受让方已实际参与外商投资企业的经营管理并获取收益，但合同未获外商投资企业审批机关批准，转让方请求受让方退出外商投资企业的经营管理并将受让方因实际参与经营管理而获得的收益在扣除相关成本费用后支付给转让方的，人民法院应予支持。
第十一条 外商投资企业一方股东将股权全部或部分转让给股东之外的第三人，应当经其他股东一致同意，其他股东以未征得其同意为由请求撤销股权转让合同的，人民法院应予支持。具有以下情形之一的除外：
（一）有证据证明其他股东已经同意；
（二）转让方已就股权转让事项书面通知，其他股东自接到书面通知之日满三十日未予答复；
（三）其他股东不同意转让，又不购买该转让的股权。
第十二条 外商投资企业一方股东将股权全部或部分转让给股东之外的第三人，其他股东以该股权转让侵害了其优先购买权为由请求撤销股权转让合同的，人民法院应予支持。其他股东在知道或者应当知道股权转让合同签订之日起一年内未主张优先购买权的除外。
前款规定的转让方、受让方以侵害其他股东优先购买权为由请求认定股权转让合同无效的，人民法院不予支持。
第十三条 外商投资企业股东与债权人订立的股权质押合同，除法律、行政法规另有规定或者合同另有约定外，自成立时生效。未办理质权登记的，不影响股权质押合同的效力。
当事人仅以股权质押合同未经外商投资企业审批机关批准为由主张合同无效或未生效的，人民法院不予支持。
股权质押合同依照物权法的相关规定办理了出质登记的，股权质权自登记时设立。
第十四条 当事人之间约定一方实际投资、另一方作为外商投资企业名义股东，实际投资者请求确认其在外商投资企业中的股东身份或者请求变更外商投资企业股东的，人民法院不予支持。同时具备以下条件的除外：
（一）实际投资者已经实际投资；
（二）名义股东以外的其他股东认可实际投资者的股东身份；
（三）人民法院或当事人在诉讼期间就将实际投资者变更为股东征得了外商投资企业审批机关的同意。
第十五条 合同约定一方实际投资、另一方作为外商投资企业名义股东，不具有法律、行政法规规定的无效情形的，人民法院应认定该合同有效。一方当事人仅以未经外商投资企业审批机关批准为由主张该合同无效或者未生效的，人民法院不予支持。
实际投资者请求外商投资企业名义股东依据双方约定履行相应义务的，人民法院应予支持。
双方未约定利益分配，实际投资者请求外商投资企业名义股东向其交付从外商投资企业获得的收益的，人民法院应予支持。外商投资企业名义股东向实际投资者请求支付必要报酬的，人民法院应酌情予以支持。
第十六条 外商投资企业名义股东不履行与实际投资者之间的合同，致使实际投资者不能实现合同目的，实际投资者请求解除合同并由外商投资企业名义股东承担违约责任的，人民法院应予支持。
第十七条 实际投资者根据其与外商投资企业名义股东的约定，直接向外商投资企业请求分配利润或者行使其他股东权利的，人民法院不予支持。
第十八条 实际投资者与外商投资企业名义股东之间的合同被认定无效，名义股东持有的股权价值高于实际投资额，实际投资者请求名义股东向其返还投资款并根据其实际投资情况以及名义股东参与外商投资企业经营管理的情况对股权收益在双方之间进行合理分配的，人民法院应予支持。
外商投资企业名义股东明确表示放弃股权或者拒绝继续持有股权的，人民法院可以判令以拍卖、变卖名义股东持有的外商投资企业股权所得向实际投资者返还投资款，其余款项根据实际投资者的实际投资情况、名义股东参与外商投资企业经营管理的情况在双方之间进行合理分配。
第十九条 实际投资者与外商投资企业名义股东之间的合同被认定无效，名义股东持有的股权价值低于实际投资额，实际投资者请求名义股东向其返还现有股权的等值价款的，人民法院应予支持；外商投资企业名义股东明确表示放弃股权或者拒绝继续持有股权的，人民法院可以判令以拍卖、变卖名义股东持有的外商投资企业股权所得向实际投资者返还投资款。
实际投资者请求名义股东赔偿损失的，人民法院应当根据名义股东对合同无效是否存在过错及过错大小认定其是否承担赔偿责任及具体赔偿数额。
第二十条 实际投资者与外商投资企业名义股东之间的合同因恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益，被认定无效的，人民法院应当将因此取得的财产收归国家所有或者返还集体、第三人。
第二十一条 外商投资企业一方股东或者外商投资企业以提供虚假材料等欺诈或者其他不正当手段向外商投资企业审批机关申请变更外商投资企业批准证书所载股东，导致外商投资企业他方股东丧失股东身份或原有股权份额，他方股东请求确认股东身份或原有股权份额的，人民法院应予支持。第三人已经善意取得该股权的除外。
他方股东请求侵权股东或者外商投资企业赔偿损失的，人民法院应予支持。
第二十二条 人民法院审理香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者、定居在国外的中国公民在内地投资设立企业产生的相关纠纷案件，参照适用本规定。
第二十三条 本规定施行后，案件尚在一审或者二审阶段的，适用本规定；本规定施行前已经终审的案件，人民法院进行再审时，不适用本规定。
第二十四条 本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定相抵触的，以本规定为准。
勘界档案管理暂行规定
国家档案局
勘界档案管理暂行规定
（1997年7月25日发布施行）
第一章 总 则
第一条 为了加强对勘定省、县两级行政区域界线档案（以下简称勘界档案）工作的指导，依据《中华人民共和国档案法》和《国务院关于开展勘定省、县两级行政区域界线工作有关问题的通知》，制定本规定。
第二条 勘界档案是指在勘定行政区域界线工作过程中直接形成的、具有保存价值的各种文字、图表、音像等不同载体的历史记录。
第三条 勘界档案是勘界工作的最终成果，是国家依法进行行政区域界线管理的依据，是国家档案的组成部分；勘界档案工作是勘界工作的重要组成部分。
第四条 勘界档案属国家所有。
第二章 管理体制、职责
第五条 勘界档案工作由国务院勘界工作领导小组办公室统一领导；由各级勘界工作领导小组办公室分级负责；在档案业务上接受同级档案行政管理部门和民政机关档案部门的指导、监督和检查。
第六条 勘界工作领导小组办公室档案工作职责：
一、贯彻国家档案工作方针、政策，制定勘界档案工作的规章制度。
二、负责本级勘界文件材料的立卷、归档。
三、指导、监督、检查、验收下级勘界办勘界档案工作。
四、向同级民政机关档案部门和上级勘界工作领导小组办公室移交勘界档案。
五、协调、处理勘界档案工作中的其他有关问题。
第三章 立 卷
第七条 分类和保管期限：勘界文件材料分文书综合材料、勘界成果材料两大类，保管期限划分为永久和长期两种（归档范围和档案保管期限见附件一）。
第八条 立卷原则：遵循文件形成规律；保持文件之间的有机联系；区别不同保存价值；便于保管和利用。
第九条 立卷方法：按照时间顺序；保持问题完整；区别不同保管期限。
一、文书综合材料类：在分年度基础上，以问题为主结合其他特征进行组卷。
二、勘界成果材料类：在分界线勘定阶段基础上，以界线为主；结合文件载体、形式进行组卷。
第十条 立卷分工：
一、文书综合材料类档案由毗邻双方勘界工作领导小组办公室分别立卷。
二、勘界成果材料类档案在上一级勘界工作领导小组办公室指导下，由毗邻双方勘界工作领导小组办公室共同立卷。
三、边界线交会点的协议、附图等文件材料单独编号、立卷，立卷单位为三方（或×方）勘界领导小组办公室。
第十一条 案卷质量要求：
一、归档的文件材料要完整、准确，分类清楚，组卷合理。案卷装订要牢固。
二、案卷内文件材料排列保持文件之间的联系，密不可分的文件材料依序排在一起。即：批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后。
三、案卷内文件材件要编页号，案卷封面、卷内目录、备考表等项目逐一填写清楚、准确。
第十二条 案卷内文件材料排列顺序：
一、行政区域界线协议书附图和工作用图卷：案卷封面、附图（包括封面、接图表、附图、封底）、备考表、案卷封底。
二、界桩成果表、界桩登记表、界桩照片卷：按照界桩号顺序。
三、其他卷：按文件形成时间顺序。
第十三条 勘界成果材料类档案实行多套异地保存。
一、省界
国务院勘界工作领导小组办公室保存附件一中的原件（印刷件）及第9项的复印件（印刷件）。
省级勘界工作领导小组办公室保存复印件（印刷件）。
二、县界
国务院勘界工作领导小组办公室保存附件一中的第9项、第11项的复印件（印刷件）。
省级勘界工作领导小组办公室保存原件（印刷件）及第9项的复印件。
第四章 归 档
第十四条 勘界工作领导小组办公室应定期向同级民政机关档案部门归档。
勘界工作领导小组办公室应确保归档前案卷质量。归裆移交时双方应严格履行手续。
第十五条 归档时间：
一、文书综合材料类档案于次年下半年向同级民政机关档案部门归档。
二、勘界成果材料类档案待上级批复行政区域界线协议书后，向上级勘界工作领导小组办公室和同级民政机关档案部门归档。
第十六条 民政机关档案部门应将全部勘界档案作为一个单独全宗进行保管。
第十七条 案卷的分类排列顺序：
一、文书综合材料类一般采用保管期限——年度排列。
二、勘界成果材料类一般采用：行政区划管理层次——界线编号顺序——载体形式排列，利用界线编号使不同载体案卷之间保持有机联系。
第十八条 按照案卷排列顺序编卷号，以固定案卷位置，编写案卷目录。
第五章 移 交
第十九条 勘界档案在民政机关档案部门保管一定时间后，由民政机关档案部门向同级国家综合档案馆移交：
一、勘界档案在民政部机关档案部门保管20年，向同级国家综合档案馆移交，案卷目录一式三份。
二、勘界档案在省级民政机关档案部门保管10年，向同级国家综合档案馆移交，案卷目录一式三份。
三、勘界档案在县级民政机关档案部门保管5年，向同级国家综合档案馆移交，案卷目录一式三份。
第二十条 为保证国家重要档案的安全，国家有关综合档案馆有权提前接收保管条件差的勘界档案。
第六章 利 用
第二十一条 档案保管部门应会同勘界主管部门制定勘界档案的利用制度，确保勘界档案的安全和合理利用。
第二十二条 各级国家综合档案馆和民政档案部门应为勘界档案立卷、移交单位查阅勘界档案提供方便。
第七章 附 则
第二十三条 各省、自治区、直辖市勘界工作领导小组办公室、档案局可参照本规定制定实施细则。
第二十四条 本规定从颁发之日起试行。
附件一：
勘界文件材料归档范围分类与档案保管期限
一、文书综合材料类 保管期限——永久或长期
1、各级人民政府、勘界工作领导小组及其办公室制定的有关勘界、界线测绘、边界线管理等方面的法规性文件。
2、勘界工作领导小组及其办公室机构、人员、启用印章等文件材料。
3、各级人民政府召开的勘界工作会议（包括勘界工作领导小组或办公室会议）有关文件材料。
4、勘界工作计划、安排、年度工作总结等文件材料。
5、勘界经费预、决算。
6、车辆调拨中形成的文件材料。
7、勘界简报。
8、其他应归档的文件材料。
二、勘界成果材料类 保管期限——永久
9、毗邻行政区人民政府联合勘定的行政区域界线协议书及其报批请示、上级批复。
附件：协议书附图
界桩成果表
10、毗邻行政区勘界工作领导小组办公室关于起草《毗邻行政区人民政府联合勘定的行政区域界线协议书》的说明、联合勘界工作总结。
11、边界线交会点协议、纪要、附图及测绘成果等文件材料。
12、勘界测绘成果材料：观测手簿、计算手簿、计算成果、边界线调绘资料、航片等。
13、勘界测绘技术设计书、勘界测绘技术工作总结。
14、工作用图。
15、界桩登记表。
16、界桩照片。
17、行政区域界线详图集及样图。
18、双方上一级人民政府或勘界工作领导小组及其办公室、双方勘界工作领导小组及其办公室共同指定的依据材料或地形图。
19、联合勘界实施方案及其请示、上级批复。
20、双方（含上级）实地调查共同形成的调查报告、处理意见等文件材科。
21、双方各级勘界协商会议形成的协议、纪要、附图等文件材料。
22、有关业务主管部门对跨越边界线的自然资源权属处理意见。
23、双方上一级人民政府、勘界工作领导小组的裁决及勘界工作领导小组办公室的协调处理意见。
24、毗邻双方在界线勘定过程中形成的来往文书材料。
25、边界线联检记录、纪要及处理意见。
26、其他应归档的重要文件材料。
湖北省国有资产产权交易管理暂行办法
湖北省人民政府
湖北省人民政府令
（第１４３号）
《湖北省国有资产产权交易管理暂行办法》已经１９９８年５月１９日省人民政府常务会议审议通过，现发布施行。
省长 蒋祝平
１９９８年５月２１日
湖北省国有资产产权交易管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了培育国有资产产权市场，规范产权交易行为，促进国有资产合理流动和优化配置，防止国有资产流失，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事国有资产的产权交易，必须遵守本办法。
第三条 国有资产产权交易，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第二章 产权交易的监督管理
第四条 省国有资产管理局是全省国有资产产权交易行政管理部门，负责全省产权交易的监督管理工作。
市（含地区行署、州、直管市）、县（含县级市）国有资产管理局依照规定，负责对本行政区域内的产权交易进行监督管理。
第五条 产权交易机构是指依法设立的为产权交易提供服务的社会中介组织，其设立必须符合国家有关法律、法规的规定，并符合下列条件：
（一）有与经营范围相适应的可独立支配的财产和经费；
（二）有与从事产权交易业务相适应的固定场所和设施；
（三）具有一定数量的专业技术人员和管理人员；
（四）有较为完善的交易规则和相关的内部管理制度。
第六条 设立产权交易机构，由设立单位提出申请，报省国有资产管理局审批，经审查批准设立的产权交易机构，必须向所在地工商行政管理部门申请工商注册登记后方可开业。
第七条 国有资产产权交易，必须在依法设立的产权交易机构内按规定程序进行，严禁场外交易。
第三章 产权交易的范围和方式
第八条 国有资产产权的出让方必须是政府授权的投资机构或授权部门；国有投资机构尚未建立的，由同级国有资产管理局授权的机构作为出让主体。
国有资产产权交易，应严格履行报批制度。凡是中央投资形成的产权，需要转让的，应报中央有关部门批准。凡是省下放市、县管理的国有企业和市、县管理的大中型国有企业的产权转让，应报省国有资产管理部门审批。其他国有企业的产权转让，由市（地、州）国有资产管理部门审
批，并报省国有资产管理部门备案。
第九条 国有资产产权的受让方，必须是具有民事权利能力和民事行为能力的法人、其他组织或者自然人。
第十条 国有资产产权交易可以是整体产权、部分产权，也可以是有形资产或无形资产。
第十一条 下列产权禁止交易：
（一）法律、法规和规章明文禁止的；
（二）产权关系不清的；
（三）处置权限有争议的；
（四）已实施司法、行政、仲裁等强制措施的；
（五）合法契约约定期限内不得交易的；
（六）出让方提交文件不全或弄虚作假的。
第十二条 产权交易可以采取以下方式：
（一）协议转让和招标转让；
（二）拍卖；
（三）出资收购；
（四）有偿兼并；
（五）融资租赁；
（六）经省国有资产管理局批准的其他方式。
采取拍卖方式进行产权交易的，应当符合拍卖法律、法规的规定。
第四章 产权交易程序
第十三条 产权交易的出让方，必须向交易机构进行书面委托，并提交以下文件：
（一）产权出让申请书；
（二）产权出让的批准文件；
（三）出让方的资格证明；
（四）产权界定及产权归属的证明文件；
（五）资产评估报告和评估确认文件；
（六）产权交易机构要求出具的其他材料。
第十四条 产权交易机构接到出让方的委托申请和有关文件后，对交易标的物及相关文件要进行认真的核查，符合交易条件的予以受理。
第十五条 产权交易受让方在交易前，应当向产权交易机构提交下列文件：
（一）购买申请书；
（二）法人、其他组织的资格证明和自然人的身份证明；
（三）资金信用能力证明；
（四）产权交易机构要求出具的其他材料。
第十六条 产权交易前，出让主体应到国有资产管理部门申请资产评估立项，并委托法定资产评估机构进行资产评估。
第十七条 国有资产管理部门对评估结果的确认，可作为交易底价，允许成交价在底价的基础上有一定比例的浮动。成交价低于底价的80％的，须经同级人民政府批准后方可成交。
第十八条 产权交易双方在成交后，应当按照国家有关规定，签订书面成交合同，并可办理公证手续。产权交易机构凭成交合同签发《产权交易成交确认书》，产权交易转让双方凭合同和《确认书》到国有资产管理等有关部门办理产权登记和相关手续。
第十九条 产权交易机构从事产权交易业务可向产权交易双方收取一定的中介费，其收费标准由省物价局会同省财政厅、省国资局制定。
第五章 产权转让收入管理
第二十条 产权转让收入是指产权转让成交收入扣除清偿债务、安置职工所需费用及支付合理的评估、交易费用后的净收入。
第二十一条 产权出让方为政府授权的投资机构的，以及对占有、使用国有资产单位直接拥有出资权的，其产权转让收入由该机构或单位收取，按照国家有关财务规定处理。国有资产管理部门对其使用情况进行监督检查。
第二十二条 各级人民政府或其授权部门为调整产业结构或者进行国有企业产权制度改革，按照本办法规定有偿转让企业全部或部分产权，其产权转让收入上缴同级财政，纳入本级政府国有资产经营预算，专项用于支持国有资产产业结构调整、技术改造或者补充国有企业资本金。
第六章 罚 则
第二十三条 不按本办法规定在产权交易机构之外进行产权交易的，由产权交易行政管理部门对交易双方视情节轻重，处以10000元以下的罚款。
第二十四条 产权交易双方故意串通，提供虚假文件，违背公平交易原则，造成国有资产损失的，由有关机关对责任人员给予行政处分；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 违反本办法规定，不进行国有资产评估或在资产评估过程中弄虚作假的，按照国务院《国有资产评估管理办法》及其施行细则的有关规定处理。
违反物价管理有关规定的，由物价部门依照有关规定处理。
第二十六条 政府有关部门工作人员违反国家有关规定，在产权转让活动中滥用职权，收受贿赂，造成国有资产重大损失的，由有关机关追究直接责任人员和单位主管人员的行政责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 产权交易机构违反本办法，弄虚作假，玩忽职守，损害交易双方合法权益，造成国有资产损失的，由工商行政管理部门和国有资产管理部门依照有关规定处罚。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附 则
第二十九条 本办法应用中的问题，由省国有资产管理局负责解释。
第三十条 本办法自发布之日起施行。
1998年5月21日
