财政部关于进一步明确资产评估机构脱钩改制有关问题的通知（已失效）

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深圳证券交易所


关于发布《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》的通知


各中小企业板上市公司、保荐机构：

为进一步规范中小企业板上市公司限售股份上市流通行为，保护中小投资者的合法权益，根据监管实践情况，我所对《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。

《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》（深证上〔2006〕48号）同时废止。

特此通知



附件：《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》





深圳证券交易所

二○○九年九月十五日








附件：



中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）



第一条 为规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）有限售条件股份（以下简称“限售股份”）上市流通，保护中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则，制定本细则。

第二条 股东持有的以下限售股份上市流通适用本细则的规定：

（一）新老划断后上市的公司在首次公开发行前已发行的股份；

（二）已完成股权分置改革的上市公司有限售期规定的原非流通股股份；

（三）上市公司非公开发行的股份；

（四）其他根据法律、行政法规、部门规章、规则存在限售条件的股份。

第三条 股东出售限售股份应当遵守公开、公平、公正原则，不得从事内幕交易、操纵市场或者其他违法违规行为。

在限售股份上市流通前，相关股东和上市公司不得通过提供、传播虚假或者误导性信息等任何方式操纵公司股票交易价格。

第四条 股东出售限售股份应当依照本细则及其他有关规定及时、公平地履行信息披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整。

第五条 股东出售限售股份应当严格遵守所作出的各项承诺，其股份出售不得影响未履行完毕的承诺的继续履行。

第六条 上市公司董事、监事、高级管理人员出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等规定。

第七条 上市公司控股股东、实际控制人出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等规定。

第八条 保荐机构及其保荐代表人应当督导相关股东严格履行其做出的各项承诺，规范股份上市流通行为。

第九条 股东申请限售股份上市流通的，应当委托上市公司办理相关手续。上市公司应当在限售股份可上市流通日五个交易日前向本所提交以下文件：

（一）限售股份上市流通申请书；

（二）保荐机构出具的核查意见（如适用）；

（三）限售股份上市流通提示性公告；

（四）本所要求的其他文件。

第十条 限售股份上市流通申请书应当至少包括以下内容：

（一）相关股东持股情况说明及托管情况；

（二）相关股东履行承诺情况；

（三）相关股东是否非经营性占用上市公司资金，上市公司对其是否存在违规担保；

（四）本次申请解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及股份上市流通时间。

第十一条 保荐机构应当对本次限售股份上市流通的合规性进行核查，并对本次限售股份解除限售数量、上市流通时间是否符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺，相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。保荐机构对有关事项存在异议的，应当对异议事项作出详细说明。

第十二条 上市公司应当在本所受理限售股份上市流通申请后，及时办理完毕有关证券登记手续，并在限售股份可上市流通前三个交易日内披露提示性公告。提示性公告应当至少包括以下内容：

（一）本次解除限售前上市公司限售股份概况；

（二）相关股东是否严格履行承诺，是否非经营性占用上市资金，上市公司对其是否存在违规担保；

（三）本次解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及可上市流通时间；

（四）保荐机构核查的结论性意见（如适用）；

（五）本所要求披露的其他内容。

第十三条 在上市公司实施股权分置改革前持有、控制上市公司股份总额5%以上的原非流通股东通过本所证券交易系统出售限售股份，每累计达到该公司股份总额的1%时，应当在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告期间无须停止出售股份。公告应当至少包括以下内容：

（一）本次变动前持股数量和持股比例；

（二）本次出售股份的方式、数量、比例和起止日期；

（三）本次变动后的持股数量和持股比例；

（四）本所要求披露的其他内容。

第十四条 股东通过本所证券交易系统出售限售股份导致其与一致行动人在上市公司中拥有权益的股份占上市公司股份总额的比例每减少5%时，应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章和有关规则的要求，在事实发生之日起三日内向中国证监会和本所作出书面报告，抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知上市公司并披露权益变动报告书。

股东及其一致行动人自上述情形发生之日起至披露权益变动报告书后两日内，应当停止出售公司股份。

第十五条 在限售股份出售情况尚未依法披露前，有关信息已在公共媒体上传播或者上市公司股票交易出现异常的，上市公司董事会应当及时向相关股东进行查询，相关股东应当及时将有关情况报告上市公司并予以公告。

第十六条 上市公司和相关股东在限售股份上市流通过程中违反本细则规定的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示、限制交易等自律监管措施，给予通报批评、公开谴责等纪律处分，记入中小企业板诚信档案，并向有关部门报告。

第十七条 保荐机构及其保荐代表人在限售股份上市流通过程中未能履行尽职调查、持续督导义务的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示等自律监管措施，给予通报批评、公开谴责等纪律处分，记入中小企业板诚信档案，并向中国证监会报告。

第十八条 本细则由本所负责解释。

第十九条 本细则自发布之日起施行。



广东省广州市人民政府办公厅


穗府办[2005］33号

转发市农业局关于扶持渔民转产转业实施办法的通知

各区、县级市人民政府，市政府各部门、各直属机构：

市农业局《关于扶持渔民转产转业的实施办法》业经市人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

关于扶持渔民转产转业的实施办法

(广州市农业局 二OO五年六月二十九日)

为贯彻落实省政府《转发广东省人大常委会关于扶持沿海渔民转产转业保持渔区稳定议案的决议的通知》(粤府[2003]97号)和省政府办公厅《转发省海洋与渔业局关于扶持沿海渔民转产转业保持渔区稳定议案的实施办法的通知》(粤府办[2004]85号)和国家有关政策，结合我市渔民转产转业的实际情况，制定本实施办法。

一、目标任务

从2005年起，用5年时间，基本完成渔民转产转业工作。

(一)淘汰渔船1200艘，每年淘汰240艘。

(二)实施渔民安居工程，解决300户渔民上岸定居。

(三)带动3000名渔民转产转业。

二、实施范围和条件

(一)实施范围。

本市户籍从事渔业捕捞的渔民，即2004年12月31日前已持有渔业行政主管部门核发的海洋渔业捕捞许可证或内陆渔业捕捞许可证的渔民。

(二)实施内容。

减船和回收捕捞证；渔民安居工程；渔民及其子女职业技能培训；渔业产业发展项目(包括水产养殖、加工流通、休闲渔业、外海远洋渔业等)；渔民转产转业项目实施与管理。实施项目应与国家、省下达的相关任务相结合。

(三)实施条件。

1．减船和回收捕捞许可证。

减船以渔民自愿淘汰为原则，重点淘汰城区内的渔船，拖网、定置网及其他破坏渔业资源的作业渔船，半渔农的渔船，到期或将到期报废的渔船，船体残旧和近岸小型渔船。减船的渔民需向政府交回渔业捕捞许可证、渔业船舶登记证书和渔业船舶检验证书等相关证件原件，淘汰渔船作拆解等处理。

2．渔民安居工程。

岸上无住房、常年在船上居住且自愿上岸的捕捞渔民户；岸上有住房但属茅草房、沥青纸或经房管部门认定为危房，以及人均住房面积不足2平方米的纯捕捞渔民困难户(不含半渔农户)。

3．渔民及其子女职业技能培训。

渔民及其子女享受农民职业技能培训的优惠政策，按照市农业局、市财政局《关于加强农民职业技能培训的若干意见》(穗农[2004]73号)有关规定组织实施。

4．渔业产业发展项目。

渔业产业发展项目必须是科技含量高、经济实力较强、经济效益较好、能有效带动渔民转产转业的项目。安排市级财政资金的项目，必须带动相应数量的渔民再就业，并按照市农业项目的有关规定执行。

5．渔民转产转业项目实施与管理。

组织渔民转产转业的宣传、调研；开展渔业资源和捕捞结构跟踪监测项目；项目组织、监督检查等。

三、项目管理

(一)前期工作管理。

渔民转产转业项目必须做好各项前期工作，在完成前期工作后才能列入计划组织实施。

1．项目选择。

渔民转产转业项目由区(县级市)农业(渔业)行政主管部门会同财政部门根据项目实施范围和条件进行选择。淘汰渔船项目由符合条件的渔民按《广东省沿海渔民转产转业淘汰渔船操作规程(暂行)》规定要求，填写《广州市捕捞渔民自愿淘汰渔船申请表》(附件1)，并提供渔船船舶登记证书、渔船船舶检验证书和渔业捕捞许可证及船舶所有人身份证复印件。渔民安居项目由符合条件的渔民填写《广州市捕捞渔民申请安居补助申请表》(附件2)，并提供户口簿、身份证复印件和住房证明等材料。

2．项目上报。

渔民转产转业项目由项目承担单位(个人)组织编制项目实施方案，明确带动转产转业渔民的数量，向区(县级市)农业(渔业)行政主管部门提出申请，由区(县级市)农业(渔业)行政主管部门按申报市农业项目的统一要求向市农业局(海洋与渔业局)申报。渔民安居工程、减船和回收捕捞许可证项目由区(县级市)农业(渔业)行政主管部门会同渔民所在村委会、居委会和镇政府、街道办事处核实并分别在村委会和镇政府、街道办事处所在地进行公示。对符合条件的项目汇总列表，连同申请表一并上报。

申报国家、省的渔民转产转业项目，按国家和省的有关规定和本实施办法逐级上报。

(二)项目实施。

1．各级农业(渔业)行政主管部门作为项目组织实施单位，必须会同财政等有关部门，严格按照实施办法和有关规定，做好实施的各项工作。

2．必须实行项目法人制、招标投标制、合同管理制和建设监理的项目，应严格按照有关法律法规和市农业局的有关规定执行。

3．项目承担单位必须严格履行市农业项目资金管理的有关规定，按批准的项目计划和实施方案认真组织实施，确保按计划完成。

4．对减船和回收渔业捕捞许可证项目，区(县级市)农业(渔业)行政主管部门必须按照《广东省沿海渔民转产转业淘汰渔船操作规程(暂行)》的有关规定，签定《淘汰渔船协议书》、办理渔船有关证件注销手续和出具淘汰渔船证明。

　　5．渔民安居工程项目，要按照粤府[2003]97号文件的要求，由当地政府统筹解决渔民安置住宅建设用地，统一编制住宅建设规划方案，并搞好“三通一平”等，解决渔民安居。鼓励渔民按有关规定自建、自购住房。

6．各级农业(渔业)行政主管部门要加强对项目实施情况的监督检查，确保项目按计划完成。项目实施过程中，不得擅自调整计划。确需调整计划的，必须按市农业项目资金管理有关规定报批。

四、资金管理

(一)项目资金来源。

2005年一2009年市级财政农业支出预算每年安排500万元，其中减船补助(含激励)400万元、渔民安居工程补助100万元。

番禺区、增城市的减船项目由区(县级市)财政解决，市对已经淘汰渔船给予激励补助，补助资金奖励给区(县级市)财政(附件4)；其他区(县级市)由市财政按省淘汰标准给予全额补助。渔民安居工程市财政补助50％，各区(县级市) 配套50％。

各区(县级市)政府负责落实本级财政配套资金，纳入本级财政预算。

(二)项目补助标准。

减船和回收捕捞许可证项目。按广东省减船回收捕捞许可证及拆船补助标准执行(附件3)。

渔民安居工程项目。每户市财政补助1．5万元。

(三)项目资金监管。

渔民转产转业项目资金要按照市财政支农资金管理制度和市农业项目管理的有关规定执行，实行专帐核算、专款专用，对骗取、挤占、挪用、截留资金等违规行为，按照有关规定严肃查处，并追究有关单位和责任人的责任。

五、组织领导

(一)切实加强领导。各区(县级市)政府要指定一位领导负责组织协调工作，各有关部门要按各自职责，积极配合。各级农业(渔业)主管部门要牵头成立实施领导小组，认真组织实施。

(二)各区(县级市)政府和有关部门要认真执行粤府[2003]97号文件，结合实际，加大对渔民转产转业的政策扶持，保持渔区稳定。

(三)市农业局、财政局原则上每年组织项目实施单位，对项目实施情况进行检查验收。

附件：1．广州市捕捞渔民自愿淘汰渔船申请表

2．广州市捕捞渔民申请安居补助申请表

3．广东省减船回收捕捞许可证及拆船补助标准

4．广州市减船回收捕捞许可证激励标准



附件1



广州市捕捞渔民自愿淘汰渔船申请表



申请人(船主)姓名或申请单位名称

申请人地址和联系电话


船主身份证号

主机功率(千瓦)


船名号

贴附功率(千瓦)


船长(米)

捕捞许可证号


作业类型

船舶登记证号


船体材料

船舶检验证号


建造完工日期

其他


自愿淘汰渔船申请与承诺
本人自愿申请淘汰自有 号渔船，上缴渔船船舶登记证书、船舶检验证书及捕捞许可证，保证今后不再新造及购置渔船。



申请人签名(盖章)

村 (居)委会意见








单位：(盖章)

二00 年 月 日
镇政府(街道办事处)意见








单位：(盖章)

二OO 年 月 日

区 (县)渔业主管部门

意见








单位：(盖章)

二OO 年 月 日
市农业局意见








单位：(盖章)

二00 年 月 日












































































附件2

广州市捕捞渔民申请安居补助申请表

姓 名

年龄

曾用名


户口所在地

户口类型


现居住地址


身份证号码


现家庭情况


现居住情况


申请安居住房

建设情况


村 (居)

委会意见










单位：(盖章)

二OO 年 月 日
镇政府(街道

办事处)意见










单位：(盖章)

二00 年 月 日

区 (县)

渔业主管

部门意见












单位：(盖章)

二OO 年 月 日


市农业局意见










单位：(盖章)

二OO 年 月 日





附件3

广东省减船回收捕捞许可证及拆船补助标准

序号
渔船功率档次划分(千瓦)
淘汰渔船补助标准(万元／艘)
其 中
拆解淘汰渔船补助标准(万元／艘)
其 中

国家补助标准(万元／艘)
区(县级市)财政补助标准(万元／艘)
国家补助标准(万元／艘)
区(县级市)财政补助标准(万元_／艘)

证件齐全补助
临时证件补助
证件齐全补助
临时证件补助
证件齐全补助
临时证件补助

1
7.35-9.99
1.5
0.75


1.5
0.75
0.05

0.05

2
10—19.99
3
1.5
1.5
0.75
1.5
0.75
0.1
0.05
0.05

3
20—39.99
4
2
2
1
2
1
0.14
0.08
0.06

4
40—59.9
5
2.5
2.5
1.25
2.5
1.25
0.17
0.08
0.09

5
60—79.9
6
3
3
1.5
3
1.5
0.2
0.08
0.12

6
80—99.99
7
3.5
5
2.5
2
1
0.23

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