天津市经济合同监督管理办法

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中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会关于对中资银行衍生产品交易业务进行风险提示的通知



各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：

2004年10月，中国航油新加坡公司在从事衍生产品交易时造成了5.54亿美元巨额亏损（以下简称中航油事件），反映了衍生产品交易存在巨大风险。为认真从中吸取教训，进一步提高风险防范意识，健康地发展衍生产品业务，更好地为客户提供服务，严格落实《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》和《商业银行市场风险管理指引》的各项规定，对衍生产品交易业务的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险和法律风险进行有效管理，现再次就衍生产品交易风险管理提示如下：

一、严格执行授权和止损制度。中国航油新加坡公司在衍生产品交易过程中，严重违反内控程序，授权和止损制度形同虚设，导致巨额亏损。各行应引以为戒，在进行衍生产品交易时必须严格执行既定的分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的同意。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行既定的止损制度。

二、健全内部控制，完善公司治理。

（一）各行董事会应定期对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

（二）各行负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员必须与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员分开，不得相互兼任。

（三）各行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。

（四）各行要书面明确衍生产品交易主管和交易员的权限以及责任，实行严格的问责制，对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要有明确的惩处制度。

（五）各行要按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》、《商业银行市场风险管理指引》等要求尽快完善各项内部制度。

（六）各行要制定合理的成本和资产分析测算制度和激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩，避免其过度追求利益而增加交易风险。

（七）各行应对衍生产品交易主管和交易员实行定期轮岗和强制带薪休假制度。

三、提高风险监测能力。对衍生产品交易风险缺乏足够的监测能力是积聚风险隐患的重要原因，各行要大力吸引和留住风险识别、计量方面的人才，健全前、中、后台自动连接的业务处理系统和实时的风险管理系统，按照“逐日盯市”原则对衍生产品敞口头寸进行市值重估，并建立衍生产品市值重估准备金。对在流动性不强的市场（如柜台交易市场）上创造和交易的衍生产品，更要对市值重估的频率和质量进行检查。

随着衍生产品交易风险管理技术的发展，各行要高度重视正确使用、评估和修正定量的风险模型，尤其在进行非标准的场外衍生产品交易时，要对定量风险模型所使用的市场参数深入研究和验证，保证其正确性，不简单套用国外金融市场或境外交易对手提供的模型及参数。

总行及授权从事衍生产品交易的分行，在衍生产品交易系统和风险管理系统必须自动连结，分行不得有游离于总行监控之外的衍生产品头寸。

四、加强检查，建立风险报告制度。各行内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。在开展衍生产品交易业务出现重大风险时，迅速采取有效措施，坚决制止损失继续扩大，同时将有关情况及时报告监管机构。

获准开办和拟开办衍生产品交易业务的银行近期要对照上述要求进行深入自查，形成自查报告，并于2005年4月30日前上报直接监管的监管机构。自查报告的内容包括自查中发现的风险隐患和相应的整改措施。

各银监局要积极了解辖内各银行业金融机构开展衍生产品交易业务的品种和敞口情况，对日常监管和各行自查发现的重大问题，要及时上报；对于未获批准擅自从事衍生产品交易的银行业金融机构，要依法进行处罚，并追究有关人员的责任。

请各银监局将本文转发至辖内各城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行。



中国银行业监督管理委员会

二○○五年三月二十二日

湖南省永州市人民政府办公室


永州市人民政府办公室关于印发《永州市中心城区地下弱电共同管网建设管理办法》的通知

永政办发〔2012〕52号



冷水滩区、零陵区人民政府，市政府各委局、各直属机构：

　　《永州市中心城区地下弱电共同管网建设管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。



　　 二○一二年九月十日



永州市中心城区地下弱电共同管网建设管理办法


第一章 总则

　　第一条 为规范我市中心城区地下弱电共同管网的规划、建设和管理，合理利用城市地下空间资源，适应城市建设和城市可持续发展的需要，根据《中华人民共和国城市规划法》、《城市道路管理条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于永州市中心城区规划建设区内地下弱电共同管网的建设和管理。

第三条 本办法所称地下弱电共同管网，是指为电信、移动、联通、国防光缆、铁通、专用通信、广播电视、交通信号等视讯缆线提供的综合性地下物理通道。

第四条 地下弱电共同管网的建设，应纳入中心城区地下设施建设规划管理范围，并坚持统一规划、统一建设、统一管理的原则。

　　第五条 市政府授权市城市建设投资开发公司（以下简称“市城建投”），负责中心城区弱电管网建设和管理。市城建投可与地下弱电管网使用单位以外的经招、投标中标的投资主体，组建市中心城区地下弱电管网的投资建设单位（以下简称“市弱电管网投资建设单位”），投资、建设、经营市中心城市地下弱电管网。

　　第六条　市城建投负责本办法的组织实施。

　　市发展与改革、住房和城乡规划建设、城市管理行政执法、公安、公路、水利、环保、人民防空、价格、工商和驻军单位等相关部门，按照各自职责，协同实施本办法。

第二章 规划管理

第七条 电信、移动、联通、广电、国防光缆、交通信号等地下弱电管网有关使用部门，应根据城市发展和使用单位的长远业务需求，各自编制城市地下弱电管网需求计划，由市城建投汇总报市住房和城乡规划建设部门。

有关部门编制城市弱电管网总体规划时，应按照有关规定预留孔径满足国防通信建设的需要。

　　第八条 市规划行政主管部门根据城市总体规划及地下弱电共同管网需求组织编制中心城区地下弱电共同管网专项规划。按专项规划确定的城市信息网络发展的中长期需求，合理组织、有效监督城市地下弱电共同管网的实施和建设，避免重复开挖城市道路。在经营期内，不再对市城建投以外的单位审批城市弱电管网单建项目。

　　第九条 中心城区老城区弱电下地改造工程应结合旧城改造规划分步实施；城市新区、开发区、工业集聚区、新建住宅区地下弱电网建设工程与主工程同步规划、同步设计、同步建设，新建区地面上原则上不再允许建设弱电架空缆线。

　　旧城改造中涉及原有国防专用管线报废或搬迁的，在新的弱电管网建设完成后，应满足国防专用通信的需要。

第三章 工程建设

　　第十条 地下弱电共同管网建设应依据专项规划，与新建、改扩建城市道路和新区建设同步进行，并对原有的存量资源逐步进行改造。

　　第十一条 新建、改扩建的城市道路建设计划经市人民政府批准后，由各管线使用单位接市城建投通知后15日内，将与道路建设配套的地下弱电管线建设计划报市城建投。市城建投根据城市道路建设计划统一编制地下弱电管网建设计划，经市住房和城乡规划建设部门审核同意，报市人民政府批准后组织实施。

　　第十二条 已实施地下弱电共同管网建设的道路，各管线单位不得再单独建设自用管沟，未经批准擅自开挖建设的，按照有关规定予以处罚。

　　第十三条 对已完成地下弱电共同管网建设的道路，原则上不得再进行地下弱电管网建设，因特殊情况必须建设的，由市住房和城乡规划建设行政主管部门审核后报市人民政府批准。

　　第十四条 市弱电网投资建设单位必须按照建设程序办理地下弱电共同管网建设工程的相关手续。地下弱电管网建设需穿越、跨越、利用人防工程或河道及堤防设施的，应征求相关部门的意见。

　　城市地下弱电共同管网工程列入城市基础设施建设项目，享受有关优惠政策；同时免收共同管网建设施工的占道费；道路挖掘恢复按成本价计算，并适当减免项目建设过程中的行政收费。

　　第十五条 地下弱电共同管网建设工程的勘察、设计、施工、监理单位的选择，必须严格依照国家有关法律法规进行。符合国家有关技术规范和标准。

　　第十六条 经审批的建设方案、规模、内容及设计图纸不得擅自变更，确需变更的，应报原审批机构批准，需要作重大修改的，应报项目前期审批部门重新立项或调整初步设计及概算，并由原审批机构重新组织评审。

　　第十七条 已立项审批的新建、改扩建道路项目之外的城市道路挖掘施工前，应按规定到主管部门办理道路挖掘行政审批手续，在施工过程中自觉接受城管执法部门的现场监督、检查，并在审批规定的时间内施工和竣工。

　　第十八条 地下弱电共同管网建设工程竣工后，市弱电管网投资建设单位应组织有关部门及单位进行竣工验收，经验收合格后方可交付使用。

　　工程竣工资料及相关文件报市住房和城乡规划建设部门与市城建档案馆备案。

　　第十九条 在未实施地下弱电共同管网建设的道路，性质相近的各管线单位应充分利用已有地下管线的存量资源，按照互利互惠的原则，由市城建投负责协调，逐步实现本市地下管线的互联互通，并按市场经济规律，组织各管线单位进行管线出租和产权交易。

　　国防光缆的日常维护，由湖南省国防动员三级指挥网维护中心永州维护站进行维护。

第四章 设施运行、维护和管理

　　第二十条 地下弱电共同管网建设工程验收合格后，市弱电管网投资建设单位应本着公平、合理的原则，向各专业管线使用单位提供出租、出售及日常维护管理等服务。

　　地下弱电管网的出租、出售及日常管理实行有偿服务，收费方案应报价格主管部门按管价权限审批。

　　为保障公益事业的发展，对政府公益性管线租用、购买地下弱电共同管网设施的，实行优惠政策。

　　第二十一条 地下弱电共同管网建成后，未出售、出租的地下弱电共同管网设施（含井具等）的日常维护由市弱电管网投资建设单位负责，已出售、出租的地下弱电共同管网设施（含井具等）的日常维护按双方的协议执行，协议不明确的由市弱电管网投资建设单位负责维护。

　　第二十二条 委托市弱电管网投资建设单位对管线设施进行维护管理的，应由管线使用单位向市弱电管网投资建设单位提供专业管线的设施维护规程，并与市弱电管网投资建设单位签订维护管理协议。

　　第二十三条 市弱电管网投资建设单位应加强地下弱电共同管网的维护管理，建立健全维护管理制度和工程维修档案，确保设施处于良好状态，并做好各使用用户单位日常维护管理的统筹安排工作。

　　各管线使用单位在使用地下弱电共同管网设施的过程中应建立健全安全责任制，在确保所属管线设施处于良好状态的基础上，配合市弱电管网投资建设单位做好地下弱电共同管网的安全运行。

　　第二十四条 地下弱电共同管网内的各类管线发生故障需要紧急抢修挖掘城市道路的，市弱电管网投资建设单位接使用单位通知后，报告市城管行政执法部门和市公安交通管理部门，并按规定补办相关手续。

第二十五条 任何单位和个人不得擅自更改城市弱电管网；因特殊原因确需跨压城市弱电管网设施且保证不影响弱电管网安全使用的情况下，经有关部门批准和市弱电管网投资建设单位同意并采取安全防护措施后，才能施工。

第五章 附则

　　第二十六条 违反本办法规定的，由有关行政主管部门依照法律、法规和规章，在法定职权范围内予以处罚。

　　第二十七条 市辖各县可结合实际，参照本办法执行。

　　第二十八条 本办法自发布之日起施行。